投資アドバイザー

“投資アドバイザー”に関する経済レポート一覧：64本

 ■2024年のリテール証券業界の展望：リテールビジネス

 ■我が国の資産運用業界の高度化の方向性～グローバルに競争力の高い資産運用業界を目指すためには

 ■英・株式型ISA限定のアドバイス制度案導入取りやめと日本への含意～日本の中立的な助言制度案も「商業的な採算性」などの視点が不可欠：証券・金融取引の法制度

 ■ChatGPT：退職金運用アドバイス編

 ■英国でのアドバイス・ギャップ解消に向けた投資アドバイス区分新設の動き～日本で新設が予定される認定アドバイザーへの示唆：証券・金融取引の法制度

 ■米国のリテール金融のパラダイムシフト～求められる顧客本位の投資助言と生産性向上の両立

 ■金融審議会・顧客本位タスクフォース中間報告 新たなアドバイザー認定制度と金融リテラシー向上を巡る議論～投資助言業の登録要件緩和と金融経済教育の推進機構の新設へ：証券・金融取引の法制度

 ■顧客本位タスクフォースの中間報告～最善利益義務、デジタル技術の情報提供への活用、認定アドバイザー、金融リテラシー、プロダクトガバナンスの確保：証券・金融取引の法制度

 ■金融審議会 市場制度ワーキング・グループ 顧客本位タスクフォース中間報告

 ■第20回 社会保障審議会 企業年金・個人年金部会について

 ■日本版ISAの道 [その369] 資産所得倍増プランの目玉はNISA抜本的拡充(恒久NISA)より中立的なアドバイザー!? ～日米のCFP/サーティファイド ファイナンシャル プランナー比較、米国で注目されるフィーオンリー・アドバイザー/フィデューシャリー・アドバイザー

 ■日本版ISAの道[その368] 顧客本位タスクフォースが資産所得倍増プランに盛り込む具体策～1.最善の利益(Reg BI)と重要情報シート(フォームCRS、UCITS KIID、PRIIPs KID)、2.アドバイザー(有償と無償、IFAとRFA)、3. 年金(フォームCRS)、4.プロダクトガバナンス(PRIIPs)、5.リテラシー(MaPSとFLEC)とデジタル化と重要情報シート(Digital KID)

 ■サステナビリティ選好とその評価方法：フォーカス

 ■資産所得倍増時代に期待されるIFAの役割～証券会社経営の未来(7)

 ■ESG投信に関するフランス消費者調査が示唆するもの：アセットマネジメント

 ■SECによる株取引アプリの規制に関わる議論～証券会社によるAIや予測分析に関する問題へのコメント募集を実施：証券・金融取引の法制度

 ■米国SECによる投資アドバイザーの広告規制の近代化～ソーシャル・メディア発展への対応

 ■ウェルスマネジメントへの転換を図る華泰証券～TAMPを活用したデジタル化戦略：中国・アジア

 ■編集者の目：さらに高次元で競争激化する米国リテール投資サービス業界

 ■日本版ISAの道［その305］日本の金融庁が検討する米国の投資アドバイザー(含む証券会社)向け「顧客関係の概要書面/フォームCRS」...

 ■米国における最善の利益規制とフィデューシャリー・デューティーに関する議論

 ■投資アドバイスの付加価値と対価のあり方を巡る議論：個人マーケット

 ■米国投資アドバイザリービジネスでバリューチェーンの再構築が進展

 ■日本版ISAの道［その274］米国版「顧客本位の業務運営」 SEC「最善の利益規制」は9月10日施行(アドバイザー解釈は7月12日施行)! 労働長官辞任で新・労働省フィデューシャリー・ルール12月公表が遅れる? 新しいCFP「倫理規定と行為基準」施行日がReg BI遵守日と同じ来年6月30日に

 ■独立系フィナンシャルアドバイザー（IFA）に関する調査研究～幅広い世代の金融リテラシー向上への寄与が期待される担い手として

 ■米国で模索が進む投資アドバイザリーサービスの新戦略

 ■RDR導入後の英国アドバイス・マーケット：リテールビジネス

 ■SECのブローカー・ディーラー規制の強化：証券・金融取引の法制度

 ■投信での運用が広がってきた確定拠出年金～iDeCo投資教育の充実、投資助言サービス確立、デフォルト商品設定：資産運用・投資主体

 ■連邦と州、軍配はどちらに？

 ■From the Corner of Wall Street（第19回）SECの2019年の優先検査項目について

 ■日本版ISAの道［その259］ 米国IFAから考える日本版IFAの道～米国アドバイザーはコミッションからフィーへ、独立へとシフトしており、IFAでは独立RIAが増加中!　IFAからの人気の高い投信はバンガードとディメンショナル/DFA

 ■日本版ISAの道［その248］米国でファイナンシャル・アドバイザーのサービス、アドバイスの付加価値、フィーとしても大きいタックス・マネジメントが日本では...～日米の税理士比較

 ■編集者の目：投資サービスの『プラットフォーマー』を志向する米国金融機関

 ■日本版ISAの道［その247］アドバイザーの価値の「見える化」～米国で今、ラップ口座 / SMAを含む投資顧問業務をしているアドバイザーの最もホットなテーマ

 ■金融商品取引法制に関する諸問題（下）

 ■日本版ISAの道［その244］日本の投資顧問1847兆円、ラップ/SMA57兆円、そして、公募投信396兆円(現在より6～7倍)の道～投資顧問とラップ・SMAの日米比較より

 ■SEC、新たな投資家保護規則の提案～米労働省のフィデューシャリー規則は無効に：証券・金融取引の法制度

 ■日本版ISAの道［特別号］「投資信託事情」（2018年5月号）抜粋「米国で証券会社の投信・保険販売やアドバイザー・ビジネスが大きく変化!独立アドバイザーとリージョナル・ブローカー・ディーラーの時代!!」

 ■金融×IT対談：Snowden Lane Partners社 ライル・ラモス氏×NRIアメリカ 吉永高士

 ■米国のフィデューシャリー・デューティーの議論は何処に

 ■最近の欧米における金融商品販売規制改革：証研レポート

 ■日本版ISAの道［その214］ 日米投信の最新動向～日本は銀行・信金の私募投信・日銀のETFが主導する拡大、米国は機関投資家・大規模投資アドバイザー・超富裕層のETFやパッシブファンド(パッシブ投資の王・バンガード)が主導する拡大

 ■米国、フィデューシャリー規則の動向～労働省規則の完全施行は2019年7月に延期。SECも独自基準を策定中：証券・金融取引の法制度

 ■金融の民主化：電子的な資産管理革命：世界の視点から

 ■投資アドバイスとは何か～フィデューシャリーとしての米国証券営業担当者の事例から

 ■ICOは最新の投資手法？
掲載日：2017-08-24 発表元：大和総研
キーワード：ICO | 新規仮想通貨公開 | トークン | 電子データ | 仮想通貨 | ビットコイン...

 ■ロボ・アドバイザーと相場急変を巡る議論：FinTechの展望

 ■From the Corner of Wall Street（第8回）SECの2017年の優先検査項目について

 ■米国の家計資産管理ツールとして注目されるロボ・アドバイザー：金融機関経営

：  1    2    ：次へ ＞
 
注目キーワード別経済レポート:
デジタル経済 IoTビジネス 世界経済危機 世界金融危機 持続可能な漁業 金融政策 ドル円相場 経済成長 産業構造 地方自治体 地方創生 グローバル金融危機 独立系ファイナンシャルアドバイザー 米中貿易戦争 日本経済 米中貿易戦争 世界経済 就職氷河期世代 中央銀行の独立性 認知症予防 ビジネススクール 2020年 米国大統領選挙 ファイナンシャル・ジェロントロジー 財産管理 2020年 日本経済見通し 有機農業 標準必須特許 住宅着工戸数 見通し 消費増税対策 持続可能な社会 ポピュリズム ナイトタイムエコノミー 観光都市 国際租税 中銀デジタル通貨 移動販売 温暖化対策 エネルギー政策 持続可能な地域づくり 長寿社会 老朽化 マンション サステナブル・ファイナンス コーポレートベンチャリング 食品ロス削減 スタートアップ・エコシステム カーボンリサイクル 持続可能なビジネスモデル グループガバナンス ユーロ圏 金融政策 米国 金融政策 デフレ均衡 持続可能な都市 サステナブル経営 輸出戦略 2020年 日本経済見通し 中央銀行デジタル通貨 ステーブルコイン 2020年 世界経済見通し エコツーリズム デジタルツイン 里地里山 2020年 アジア経済見通し 2020年 欧州経済見通し イラン トランプ大統領 デジタルビジネス デジタル戦略 炭化水素資源 地域共生社会 フードテック 社会変革 バイオエコノミー 藻類バイオ燃料 サイバーリスク 職業分類 コロナ 現金給付 定額給付金 現金給付 コロナショック コロナ 緊急事態宣言 酪農経営 経済予測 オンライン診療 持続可能な経済 人口減少 地域経済 産業集積 地域経済 グローバル化 日本経済 米中対立 経済分析 バイデン大統領 代替肉 デジタルバンク 資産格差 RCEP リモートワーク ITガバナンス 事業再編 マイクロツーリズム グリーン水素 冬のボーナス 予測 2021年 日本経済見通し カーボンニュートラル SDGs経営 脱炭素社会 ジェンダー平等   経済リポート,無料レポート

 
お奨めビジネス書