投資アドバイザー

“投資アドバイザー”に関する経済レポート一覧：73本

 ■米国ウェルスマネジメント市場発展の経緯と今後の展望～付加価値追求とインセンティブの調和

 ■資産運用立国実現に向けての課題：国内外経済の動向

 ■顧客の立場に立った良質な金融アドバイスの普及へ向けた環境整備に関する調査

 ■アメリカ証券規制とAI等の予測技術：証券レビュー

 ■AI等の予測技術に対峙するSECの規制アプローチ

 ■米国のファイナンシャル・ウェルビーイング

 ■AI等の予測技術に対峙するSECの規制アプローチ：ディスカッション・ペーパー

 ■J-FLEC設立は金融機関の投資アドバイスにどのような影響をもたらすか

 ■2024年のリテール証券業界の展望：リテールビジネス

 ■我が国の資産運用業界の高度化の方向性～グローバルに競争力の高い資産運用業界を目指すためには

 ■英・株式型ISA限定のアドバイス制度案導入取りやめと日本への含意～日本の中立的な助言制度案も「商業的な採算性」などの視点が不可欠：証券・金融取引の法制度

 ■ChatGPT：退職金運用アドバイス編

 ■英国でのアドバイス・ギャップ解消に向けた投資アドバイス区分新設の動き～日本で新設が予定される認定アドバイザーへの示唆：証券・金融取引の法制度

 ■米国のリテール金融のパラダイムシフト～求められる顧客本位の投資助言と生産性向上の両立

 ■金融審議会・顧客本位タスクフォース中間報告 新たなアドバイザー認定制度と金融リテラシー向上を巡る議論～投資助言業の登録要件緩和と金融経済教育の推進機構の新設へ：証券・金融取引の法制度

 ■顧客本位タスクフォースの中間報告～最善利益義務、デジタル技術の情報提供への活用、認定アドバイザー、金融リテラシー、プロダクトガバナンスの確保：証券・金融取引の法制度

 ■金融審議会 市場制度ワーキング・グループ 顧客本位タスクフォース中間報告

 ■第20回 社会保障審議会 企業年金・個人年金部会について

 ■日本版ISAの道 [その369] 資産所得倍増プランの目玉はNISA抜本的拡充(恒久NISA)より中立的なアドバイザー!? ～日米のCFP/サーティファイド ファイナンシャル プランナー比較、米国で注目されるフィーオンリー・アドバイザー/フィデューシャリー・アドバイザー

 ■日本版ISAの道[その368] 顧客本位タスクフォースが資産所得倍増プランに盛り込む具体策～1.最善の利益(Reg BI)と重要情報シート(フォームCRS、UCITS KIID、PRIIPs KID)、2.アドバイザー(有償と無償、IFAとRFA)、3. 年金(フォームCRS)、4.プロダクトガバナンス(PRIIPs)、5.リテラシー(MaPSとFLEC)とデジタル化と重要情報シート(Digital KID)

 ■サステナビリティ選好とその評価方法：フォーカス

 ■資産所得倍増時代に期待されるIFAの役割～証券会社経営の未来(7)

 ■ESG投信に関するフランス消費者調査が示唆するもの：アセットマネジメント

 ■SECによる株取引アプリの規制に関わる議論～証券会社によるAIや予測分析に関する問題へのコメント募集を実施：証券・金融取引の法制度

 ■米国SECによる投資アドバイザーの広告規制の近代化～ソーシャル・メディア発展への対応

 ■ウェルスマネジメントへの転換を図る華泰証券～TAMPを活用したデジタル化戦略：中国・アジア

 ■編集者の目：さらに高次元で競争激化する米国リテール投資サービス業界

 ■日本版ISAの道［その305］日本の金融庁が検討する米国の投資アドバイザー(含む証券会社)向け「顧客関係の概要書面/フォームCRS」...

 ■米国における最善の利益規制とフィデューシャリー・デューティーに関する議論

 ■投資アドバイスの付加価値と対価のあり方を巡る議論：個人マーケット

 ■米国投資アドバイザリービジネスでバリューチェーンの再構築が進展

 ■日本版ISAの道［その274］米国版「顧客本位の業務運営」 SEC「最善の利益規制」は9月10日施行(アドバイザー解釈は7月12日施行)! 労働長官辞任で新・労働省フィデューシャリー・ルール12月公表が遅れる? 新しいCFP「倫理規定と行為基準」施行日がReg BI遵守日と同じ来年6月30日に

 ■独立系フィナンシャルアドバイザー（IFA）に関する調査研究～幅広い世代の金融リテラシー向上への寄与が期待される担い手として

 ■米国で模索が進む投資アドバイザリーサービスの新戦略

 ■RDR導入後の英国アドバイス・マーケット：リテールビジネス

 ■SECのブローカー・ディーラー規制の強化：証券・金融取引の法制度

 ■投信での運用が広がってきた確定拠出年金～iDeCo投資教育の充実、投資助言サービス確立、デフォルト商品設定：資産運用・投資主体

 ■連邦と州、軍配はどちらに？

 ■From the Corner of Wall Street（第19回）SECの2019年の優先検査項目について

 ■日本版ISAの道［その259］ 米国IFAから考える日本版IFAの道～米国アドバイザーはコミッションからフィーへ、独立へとシフトしており、IFAでは独立RIAが増加中!　IFAからの人気の高い投信はバンガードとディメンショナル/DFA

 ■日本版ISAの道［その248］米国でファイナンシャル・アドバイザーのサービス、アドバイスの付加価値、フィーとしても大きいタックス・マネジメントが日本では...～日米の税理士比較

 ■編集者の目：投資サービスの『プラットフォーマー』を志向する米国金融機関

 ■日本版ISAの道［その247］アドバイザーの価値の「見える化」～米国で今、ラップ口座 / SMAを含む投資顧問業務をしているアドバイザーの最もホットなテーマ

 ■金融商品取引法制に関する諸問題（下）

 ■日本版ISAの道［その244］日本の投資顧問1847兆円、ラップ/SMA57兆円、そして、公募投信396兆円(現在より6～7倍)の道～投資顧問とラップ・SMAの日米比較より

 ■SEC、新たな投資家保護規則の提案～米労働省のフィデューシャリー規則は無効に：証券・金融取引の法制度

 ■日本版ISAの道［特別号］「投資信託事情」（2018年5月号）抜粋「米国で証券会社の投信・保険販売やアドバイザー・ビジネスが大きく変化!独立アドバイザーとリージョナル・ブローカー・ディーラーの時代!!」

 ■金融×IT対談：Snowden Lane Partners社 ライル・ラモス氏×NRIアメリカ 吉永高士

 ■米国のフィデューシャリー・デューティーの議論は何処に

 ■最近の欧米における金融商品販売規制改革：証研レポート

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